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Curso ALD - Aproximación Basada en el Riesgo / Debida Diligencia

Este curso e-Learning titulado "Aproximación Basada en el Riesgo / Debida Diligencia de Clientes de Alto Riesgo" concentra varios módulos que abordan dos  temas cruciales en el proceso de gestión de los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo a los que están expuestas las instituciones financieras: aproximación basada en el riesgo y debida diligencia de clientes de alto riesgo. Reconocidos expertos explican los principales desafíos que enfrentan los sujetos obligados y ofrecen recomendaciones esenciales para mantener una gestión de los riesgos efectiva, que se ajuste a la realidad de la empresa.



- Disponible en formato: E-Learning

- Duración: 4 ½ horas

- Precio: depende de la cantidad de participantes. Pedir información a Angela Macchia ( Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. ) o llene un ticket.

- Programa / Contenido: PULSE AQUÍ (PDF)
 


 
Contenido del Curso

 

Módulo No.1

Aproximación Basada en el Riesgo (Risk Based Approach)
 

 

En este módulo se abordan los siguientes aspectos relacionados a los riesgos:

· Distintos tipos de riesgos: inherente, residual, permitido y no permitido. 

· Riesgos en materia de lavado de activos: legal, reputacional, operacional y de contagio.

· Factores de riesgo y problemas comunes en las empresas reguladas.

· Modelos de gestión de riesgos más efectivos.

· Mitigadores de riesgos.

· Modelos estadísticos.
 

 

Módulo No.2

Monitoreando a PEPs y entendiendo el vínculo entre lavado y corrupción

Este módulo le permitirá a los participantes:

· Saber las mejores prácticas para mitigar el riesgo que representan las personas expuestas políticamente (PEP).

· Conocer distintas definiciones de Persona Expuesta Políticamente (PEP).

· Identificar los elementos claves para hacer un adecuado análisis del riesgo que presentan las personas expuestas políticamente, tanto domésticas como extranjeras.

· Comprender el marco regulatorio y las normas internacionales anticorrupción.

· Revisar casos recientes y reales donde los PEPs se han visto involucrados.

· Analizar la estrecha relación entre el lavado y otros delitos financieros y la corrupción pública y privada.

· Ofrecer recomendaciones para enfrentar el flagelo de la corrupción en las entidades. 

 

 

Módulo No.3

Adecuada debida diligencia de clientes (de alto riesgo) y pasos para conocer al beneficiario final

Este módulo le permitirá a los participantes:

· Conocer las últimas novedades en los estándares internacionales relacionadas con la figura del beneficiario final.

· Analizar el proceso que emplean ciertas autoridades para identificar los beneficiarios finales que son sospechosos de emplear entidades legales para lavar dinero.

· Conocer señales de alerta, mejores prácticas y recomendaciones de debida diligencia y debida diligencia reforzada.

· Entender la dirección que está tomando la figura de beneficiario final en distintos países.

· Identificar algunos instrumentos financieros utilizados para esconder la verdadera identidad de los propietarios.

· Analizar la (falta de) transparencia en el armado de compañías en distintas jurisdicciones.
 

 

Módulo No.4

Utilizando Internet y otras fuentes de información abiertas para una excelente debida diligencia

 

Este módulo le permitirá a los participantes:

· Saber cómo obtener información de compañías, personas y otro tipo de organizaciones.

· Complementar la información gratuita en internet con información de sitos pagos.

· Recuperar información de la web histórica y de la web invisible.
 
· Utilizar herramientas disponibles para determinar la existencia y registro de personas (legales y físicas) y realizar procesos profundos de diligencia debida para clientes en diferentes países.

· Realizar búsquedas seguras sin revelar información personal.

· Descubrir dónde se encuentra registrada una compañía—y dónde opera—a través de la información de su presencia virtual.

· Concienciarse sobre la relevancia que han adquirido las fuentes abiertas.

·  Reconocer métodos de compilación más usuales.
 
· Identificar los pasos iniciales indispensables para comenzar con una investigación.

·  Identificar algunos de los riesgos que supone la búsqueda de información a través de fuentes abiertas.