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Curso ALD Para Empresas del Sector de los Seguros


    Este entrenamiento de 5 horas contempla varios módulos de capacitación multimedia orientados al personal de cumplimiento antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo (ALD / CFT) de las empresas reguladas del sector de los seguros.   

    El material ha sido preparado por reconocidos expertos con amplia trayectoria en el sector y en prevención de los delitos financieros, así como en procesos de identificación y administración de riesgos.

    Este curso está desarrollado con la intención de satisfacer las exigencias regulatorias nacionales relacionadas a la capacitación ALD / CFT, así como las buenas prácticas internacionales. Al final de cada módulo los participantes deben tomar un examen. Se otorgará un certificado individual a quienes aprueben el examen y la empresa recibirá un reporte final con los resultados. SOLICITE MÁS INFORMACIÓN O UN PRESUPUESTO.

 


- Disponible en formato:
 E-Learning - CD-ROM - Descargable

- Duración:
 La duración total del entrenamiento es de 5 horas.

- Precio: pedir información a Angela Macchia ( Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. ) o llenar un ticket.

  


 
Contenido del Curso

 


Módulo No.1


Seguros: desafíos legales y mejores prácticas ALD

Orientado a:
Personal de Cumplimiento Antilavado
 

 


   En este módulo se ofrece información, herramientas y entrenamiento de vanguardia no solo para los profesionales encargados de combatir el lavado de dinero y otros delitos financieros dentro de las aseguradoras, sino también para quienes actúan como "agentes independientes".

Objetivos

Este evento tiene como principales objetivos que los participantes:

• Conozcan los nuevos desafíos que enfrentan las compañías de seguros en materia de prevención de lavado de dinero.

• Obtengan recomendaciones sobre las mejores prácticas para cumplir con las obligaciones y mitigar los riesgos.

• Entiendan los aspectos claves en las relaciones con los agentes independientes y/o corredores.

• Entiendan cuáles son los riesgos de cumplimiento asociados con productos y servicios de la industria.

• Sepan elaborar un programa de capacitación ALD / CFT que responda a las necesidades reales y a los riesgos de la empresa.

• Maximicen los recursos y herramientas disponibles dentro de cada institución. 
 
 

 


Módulo No.2


Modelos de control para la gestión del riesgo del lavado de activos y del fraude en la industria de seguros

Orientado a:
Personal de Cumplimiento Antilavado 


     Los seguros tienen particularidades que le distinguen y exigen la revisión de sus principales características a fin de ser efectivos en los procesos de control, identificación e investigación efectiva de actos sospechosos de lavado de dinero y fraude.

     En este módulo se presenta una completa revisión de los aspectos necesarios para implementar modelos de control efectivos que permitan mitigar los riesgos asociados a las operaciones de la industria de los seguros.

Objetivos

• Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT.

• Identificar la diferencia del riesgo de LD/FT del ente asegurador y el intermediario.

• Mostrar los aspectos fundamentales en el proceso de monitoreo ALD / CFT en los procesos de Aseguramiento y Reclamación.

• Presentar un “Modelo Ideal” para la prevención y combate del fraude a los seguros.

• Comprender las distinciones entre las obligaciones y riesgos de la compañía de seguros y cuáles son las del intermediario.

• Enseñar cómo implementar medidas oportunas en la fase de la vida del seguro.

• Comprender cuál es el ámbito de acción en cumplimiento sobre qué tipo de seguros estamos aplicando y porque la diferencia entre los seguros vida y los seguros no vida es importante para la implementación del monitoreo.

 

 


Módulo No.3


Aproximación Basada en el Riesgo (Risk Based Approach)

Orientado a:

Personal de Cumplimiento Antilavado


     Si su organización no cuenta con un preciso proceso de gestión de riesgo se amplía exponencialmente su exposición a un gran abanico de peligros que serían de muy fácil detección y prevención con una adecuada gestión de riesgo. La matriz es un instrumento dinámico que permite identificar un universo de riesgos y evaluar la exposición de una entidad a dichos peligros.

     En este entrenamiento se muestran las herramientas de gestión del riesgo operativo, se enseña cómo mejorar los procesos de control y se puntualizan las prácticas estadísticas más convenientes para el correcto desempeño de sus funciones de cumplimiento.

Objetivos

Los participantes de este evento podrán:

• Obtener conocimientos esenciales para tener una adecuada noción del riesgo. Auspiciador

• Conocer los modelos de gestión del riesgo más importantes

• Saber cuáles modelos pueden ser implementados en las empresas reguladas.

• Mejorar los procesos de gestión de riesgos de su empresa.

• Conocer las prácticas estadísticas más convenientes para el correcto desempeño de sus funciones de cumplimiento.