Inicia Sesión

Juan Alejandro Baptista

Juan Alejandro Baptista no escribió una bibiografía por el momento

Por el Departamento Editorial. La vulnerabilidad del comercio internacional ante los grupos criminales quedó evidenciada recientemente cuando el 15 de noviembre una corte federal de Manhattan (Estados Unidos) encontró a dos empresarios de Miami culpables de lavado de dinero por la transmisión de más de US$ 100 millones relacionados a...
Por el Departamento Editorial. Uno de los instrumentos más efectivo (y rentables) en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en Estados Unidos han sido los Acuerdos de Enjuiciamiento Diferido, conocidos en inglés como “Deferred Prosecution Agreement” (DPA). Durante los últimos años, las autoridades han encontrado...
Por el Departamento Editorial. Uno de los instrumentos más efectivo (y rentables) en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en Estados Unidos han sido los Acuerdos de Enjuiciamiento Diferido, conocidos en inglés como “Deferred Prosecution Agreement” (DPA). Durante los últimos años, las autoridades han encontrado...
Por el Departamento Editorial. Amplia experiencia en investigaciones internacionales financieras y fuertes conexiones en Latinoamérica son dos de las características del nuevo director de la Red de Control de Crímenes Financieros FinCEN, por sus iniciales en inglés), Kenneth A. Blanco, quien viene de una larga carrera en la División Criminal del...
Por el Departamento Editorial. Amplia experiencia en investigaciones internacionales financieras y fuertes conexiones en Latinoamérica son dos de las características del nuevo director de la Red de Control de Crímenes Financieros FinCEN, por sus iniciales en inglés), Kenneth A. Blanco, quien viene de una larga carrera en la División Criminal del...
Departamento Editorial. Cuando hablamos de cumplimiento y prevención del lavado de dinero, inmediatamente nos imaginamos una serie de controles y procedimientos que giran en torno a los clientes, pero ¿qué sucede cuando el “cliente” no es una persona, ni una empresa, sino otro “banco”? Mediante este caso de estudio, revisaremos los...
Por Juan Alejandro Baptista. Si visitara una fábrica y le preguntara al gerente de la planta cómo se vería afectado su Programa de Seguridad si el gobierno aboliera las leyes que lo obligan a mantener todas las medidas de seguridad, seguramente el empleado le responderá que la ausencia de normativa generaría...

Publicado en

Felipe Pirela -
Para todos aquellos que superan las seis décadas -y algunos otros más jóvenes, pero que nos gusta la buena música-, hablar de “El Malquerido” inmediatamente trae a la memoria al bolerista de América, Felipe Pirela, con su espectacular bolero que formó parte de ese inolvidable repertorio sesentoso. La pieza musical me...
Por Juan Alejandro Baptista. En esta segunda parte, enfocaré mis reflexiones hacia la doble moral que gira en torno a las relaciones financieras con Venezuela. Debo comenzar aclarando que al referirme a la doble moral de la banca, me referiré tanto al sistema financiero venezolano como al internacional.  Empecemos con los...

Entrevista a: Mariano Federici - Presidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina  Fecha de grabación: 11 de febrero de 2016          Con una visión de apertura de la institución y con una actitud más preventiva que represiva, el nuevo presidente de la Unidad de Información Financiera...

Entrevista a: Mariano Federici - Presidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina  Fecha de grabación: 11 de febrero de 2016         Con una visión de apertura de la institución y con una actitud más preventiva que represiva, el nuevo presidente de la Unidad de Información Financiera...
   Una investigación reciente indica que las instituciones financieras están generando un cambio “cultural” dentro de las corporaciones para fortalecer y ser más exitosos en el proceso de administración de riesgos, especialmente de los no financieros.    Según una encuesta realizada por la firma EY en 29 países, 75% de los...

Publicado en
Por Martha P. Morales*   ¿Cómo definir un cliente de alto riesgo?     Las regulaciones a nivel internacional manejan diversos criterios para poder clasificar o definir a un cliente de alto riesgo. Por ejemplo, en México las Disposiciones lo definen como aquél que por sus características de nacionalidad, país de residencia,...

Publicado en
Por Martha P. Morales*   ¿Cómo definir un cliente de alto riesgo?     Las regulaciones a nivel internacional manejan diversos criterios para poder clasificar o definir a un cliente de alto riesgo. Por ejemplo, en México las Disposiciones lo definen como aquél que por sus características de nacionalidad, país de residencia,...
Por Ana María de Alba, AMLCA, CPAML*      En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad sospechosa, ya sea por crímenes financieros o por...
Por Ana María de Alba, AMLCA, CPAML*      En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad sospechosa, ya sea por crímenes financieros o...
Por el Departamento Editorial      De la misma forma como las regulaciones van fortaleciéndose en todas las jurisdicciones del mundo, las empresas reguladas enfrentan no solo nuevos desafíos de cumplimiento, sino que además tienen que prepararse porque los mecanismos de control pueden generar una situación que afecta a cualquier negocio:...
Por el Departamento Editorial.      De la misma forma como las regulaciones van fortaleciéndose en todas las jurisdicciones del mundo, las empresas reguladas enfrentan no solo nuevos desafíos de cumplimiento, sino que además tienen que prepararse porque los mecanismos de control pueden generar una situación que afecta a cualquier negocio:...
Por el Departamento Editorial.     Como parte de la estrategia de combate del lavado de dinero y de los delitos en la zona fronteriza con México, las autoridades estadounidenses renovaron y ampliaron los controles establecidos sobre las empresas de transporte de valores que operan en los estados de California y...
Por el Departamento Editorial.      En un mundo en el que cada vez existen más amenazas para las empresas, la práctica de la administración de riesgos recibió un nuevo espaldarazo al revelarse que las compañías que han mantenido procesos sólidos de gestión de los riesgos han experimentado durante los últimos...