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Juan Alejandro Baptista

Juan Alejandro Baptista no escribió una bibiografía por el momento

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Felipe Pirela -
Para todos aquellos que superan las seis décadas -y algunos otros más jóvenes, pero que nos gusta la buena música-, hablar de “El Malquerido” inmediatamente trae a la memoria al bolerista de América, Felipe Pirela, con su espectacular bolero que formó parte de ese inolvidable repertorio sesentoso. La pieza musical me...
Por Juan Alejandro Baptista. En esta segunda parte, enfocaré mis reflexiones hacia la doble moral que gira en torno a las relaciones financieras con Venezuela. Debo comenzar aclarando que al referirme a la doble moral de la banca, me referiré tanto al sistema financiero venezolano como al internacional.  Empecemos con los...

Entrevista a: Mariano Federici - Presidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina  Fecha de grabación: 11 de febrero de 2016          Con una visión de apertura de la institución y con una actitud más preventiva que represiva, el nuevo presidente de la Unidad de Información Financiera...

Entrevista a: Mariano Federici - Presidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina  Fecha de grabación: 11 de febrero de 2016         Con una visión de apertura de la institución y con una actitud más preventiva que represiva, el nuevo presidente de la Unidad de Información Financiera...
   Una investigación reciente indica que las instituciones financieras están generando un cambio “cultural” dentro de las corporaciones para fortalecer y ser más exitosos en el proceso de administración de riesgos, especialmente de los no financieros.    Según una encuesta realizada por la firma EY en 29 países, 75% de los...

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Por Martha P. Morales*   ¿Cómo definir un cliente de alto riesgo?     Las regulaciones a nivel internacional manejan diversos criterios para poder clasificar o definir a un cliente de alto riesgo. Por ejemplo, en México las Disposiciones lo definen como aquél que por sus características de nacionalidad, país de residencia,...

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Por Martha P. Morales*   ¿Cómo definir un cliente de alto riesgo?     Las regulaciones a nivel internacional manejan diversos criterios para poder clasificar o definir a un cliente de alto riesgo. Por ejemplo, en México las Disposiciones lo definen como aquél que por sus características de nacionalidad, país de residencia,...
Por Ana María de Alba, AMLCA, CPAML*      En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad sospechosa, ya sea por crímenes financieros o por...
Por Ana María de Alba, AMLCA, CPAML*      En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad sospechosa, ya sea por crímenes financieros o...
Por el Departamento Editorial      De la misma forma como las regulaciones van fortaleciéndose en todas las jurisdicciones del mundo, las empresas reguladas enfrentan no solo nuevos desafíos de cumplimiento, sino que además tienen que prepararse porque los mecanismos de control pueden generar una situación que afecta a cualquier negocio:...
Por el Departamento Editorial.      De la misma forma como las regulaciones van fortaleciéndose en todas las jurisdicciones del mundo, las empresas reguladas enfrentan no solo nuevos desafíos de cumplimiento, sino que además tienen que prepararse porque los mecanismos de control pueden generar una situación que afecta a cualquier negocio:...
Por el Departamento Editorial.     Como parte de la estrategia de combate del lavado de dinero y de los delitos en la zona fronteriza con México, las autoridades estadounidenses renovaron y ampliaron los controles establecidos sobre las empresas de transporte de valores que operan en los estados de California y...
Por el Departamento Editorial.      En un mundo en el que cada vez existen más amenazas para las empresas, la práctica de la administración de riesgos recibió un nuevo espaldarazo al revelarse que las compañías que han mantenido procesos sólidos de gestión de los riesgos han experimentado durante los últimos...
Por el Departamento Editorial.      En un mundo en el que cada vez existen más amenazas para las empresas, la práctica de la administración de riesgos recibió un nuevo espaldarazo al revelarse que las compañías que han mantenido procesos sólidos de gestión de los riesgos han experimentado durante los últimos...
Por el Departamento Editorial.    Como parte de las acciones adelantadas por las autoridades estadounidenses para restringir el lavado de dinero de los carteles de drogas mexicanos, las autoridades estadounidenses implementaron nuevos controles sobre las operaciones en efectivo realizadas por las empresas de electrónicos que operan en la ciudad de Miami...
Por el Departamento Editorial.    Como parte de las acciones adelantadas por las autoridades estadounidenses para restringir el lavado de dinero de los carteles de drogas mexicanos, las autoridades estadounidenses implementaron nuevos controles sobre las operaciones en efectivo realizadas por las empresas de electrónicos que operan en la ciudad de Miami...
     Un aspecto fundamental para el adecuado cumplimiento antilavado es la identificación de los clientes, pero muchas veces este proceso puede ser complicado dependiendo del tipo de individuo o entidad, especialmente si es de otra jurisdicción.      El Grupo de Acción Financiera establece en sus 40 Recomendaciones las empresas reguladas...
Efectividad de España
El Grupo de Acción Financiera emitió el primer reporte de evaluación mutua en base a las 40 Recomendaciones emitidas en febrero de 2012, saliendo España airosa con una calificación elevada de sus esfuerzos por “crear un sistema fuerte para combatir para combatir el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo”....
Indice de Corrupción - LATAM
Un elemento fundamental para definir el indicador de riesgo de lavado de dinero de un cliente (y también de los asociados o proveedores) es el “riesgo geográfico”, el cual precisa el nivel de exposición asociado a una jurisdicción específica. La organización Transparencia Internacional emitió el pasado 3 de diciembre el Índice...
Por: Departamento Editorial Por primera vez en la historia financiera del mundo se impone una multa de tal magnitud: el banco francés BNP Paribas accedió a pagar US$ 8.834 millones por la presunta violación por parte de la entidad del régimen de sanciones internacionales impuesto por Estados Unidos, reportó la Fiscalía...