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Ver entradas etiquetadas Estados Unidos
Por Fernando Martínez. La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus siglas en inglés) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos emitió un aviso a las instituciones financieras para que se muestren alertas ante una serie de métodos que altos funcionarios gubernamentales venezolanos y sus asociados pudieran usar para...
Departamento Editorial. La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN) emitió este martes 22 de agosto nuevas versiones de las Órdenes de Orientación Geográfica (GTOs, su sigla en inglés) asociadas al sector inmobiliario, que exigen la identificación de las personas físicas detrás de las compañías usadas para pagar bienes raíces residenciales...
BTC-e
Departamento Editorial. Como una muestra de su alcance extraterritorial, la Red de Control de Crímenes Financieros de Estados Unidos (FinCEN por sus iniciales en inglés), multó a finales de julio a la firma BTC-e (Canton Business Corporation) por US$ 110 millones, en lo que se considera la primera acción de la...
En uno de los majestuosos hoteles de Cancún, en el marco de la conferencia de ACAMS del año 2009, escuché por primera vez hablar del cumplimiento antilavado en el sector político. La innovadora (y algo prematura) propuesta de crear funciones de cumplimiento dentro de los partidos políticos para demostrar transparencia provenía...
Presentamos el siguiente artículo que forma parte del Archivo Editorial de Lavadodinero.com. Fue publicado por primera vez en el año 2007, pero por la importancia de su contenido consideramos relevante ponerlo nuevamente a disposición de nuestros usuarios.    Por Carla Valero. Los cheques internacionales son un terreno pantanoso para la...
EE.UU. sanciona a Nicolás Maduro
Departamento Editorial. El gobierno de Estados Unidos procederá a la confiscación de todos los bienes y activos del presidente de Venezuela, Nicolás Maduro, que estén en jurisdicción estadounidense, luego de que el Departamento el Tesoro lo sancionara este lunes por considerarlo responsable de la “ruptura en el orden constitucional y democrático...
Al famoso escritor estadounidense Tom Clancy se le acuña la frase: “Si puedes controlar la información, puedes controlar a la gente”. Si asumimos que el novelista estaba en lo cierto, podemos afirmar que en el mundo moderno las unidades de inteligencia financiera son una de las principales fuentes de “poder” para...
MoneyGram
Departamento Editorial. El ex director de cumplimiento de la empresa MoneyGram, Thomas E Haider, deberá pagar US$ 250.000 a las autoridades estadounidenses, como parte de un acuerdo logrado debido a las deficiencias en el programa antilavado asociadas a las operaciones de la remesadora entre los años 2003 y 2009. La Red...
Juan Alejandro Baptista
El movimiento “desregulatorio” vociferado por el presidente Donald Trump para el sector financiero mantiene atentos a muchos en la región. La nueva administración estadounidense ha enfocado todas sus baterías hacia el marco regulatorio creado en base a la Ley Dodd-Frank de 2010. El Congreso, con mayoría republicana, seguramente desarticulará muchas regulaciones...
Heiromy Castro - Socio Director de BST Global Consulting
Por Heiromy Castro* Durante los días 7 y 8 de marzo de 2017, se celebró la Conferencia Anual de Cumplimiento Anti-Lavado de Dinero de la Florida International Banking Association (FIBA). Previo a la misma, se presentó el “Diálogo Sector Público/Privado – EE.UU./Latinoamérica”, el cual, por lo que implica, concita cada año...
Riesgos Operativos Asociados a Empresas de Valores
Departamento Editorial.    Las debilidades en materia de cumplimiento antilavado y seguridad cibernética son dos de los principales riesgos operacionales que enfrentan las empresas del sector bursátil estadounidense durante este 2017, según las recomendaciones emitidas por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, su sigla en inglés), que es el...
Donald Trump - Resolución 41
   Eran las 7:30 de la mañana cuando la experta Claudia Álvarez -siempre acuciosa y vigilante como buena dominicana- compartió un enlace sobre la decisión del presidente de Estados Unidos, Donald Trump, de eliminar la regulación que obliga a las empresas del sector de los hidrocarburos que cotizan en bolsa a...
DEUTSCHE BANK
Por el Departamento Editorial.    Cuando se habla del riesgo reputacional al que están expuestas las empresas financieras, muchos gerentes parecen no prestar atención a los expertos. Sin embargo, casos como el del Deutsche Bank son un perfecto ejemplo de lo “costoso” que puede resultar no cumplir adecuadamente con las normas....
Por el Departamento Editorial.    La adopción de ciertas prácticas típicas del cumplimiento antilavado por parte de los departamentos de recursos humanos es una de las tendencias más recientes en la industria financiera, especialmente motivada por las sanciones anticorrupción impuestas durante 2016 por las autoridades de Estados Unidos, las cuales superaron...
Por el Departamento Editorial.    Como parte de una amplia investigación que adelantan las autoridades estadounidenses sobre diversos esquemas de corrupción y lavado de dinero asociados a entes estatales venezolanos, se han realizado en los últimos dos años varios juicios en diversas cortes federales. El caso más reciente ocurrió el 10...

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Claudia Álvarez
Por Claudia Álvarez Troncoso*    La Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA por sus iniciales en inglés) ha presentado desafíos a nivel constitucional y de leyes en cada país. Esto ha involucrado una reflexión sobre los tratados de doble tributación, pues parecería que FATCA como ley específica de...
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Por el Departamento Editorial.    Al hablar de corrupción y sobornos, ningún caso se asemeja al de la constructora brasileña Odebrecht S.A., la cual se ha convertido en el epicentro del escándalo de corrupción asociado a la empresa Petroleo Brasileiro S.A. (Petrobras) y del caso adelantado por las autoridades cariocas conocido...
Por el Departamento Editorial.      El 01 de diciembre el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) emitió el reporte de la Evaluación mutua realizada a Estados Unidos entre el 18 de enero y el 5 de febrero de 2016. A continuación presentamos un resumen de los aspectos clave que encontraron los...
Por el Departamento Editorial.      El 01 de diciembre el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) emitió el reporte de la Evaluación mutua realizada a Estados Unidos entre el 18 de enero y el 5 de febrero de 2016. A continuación presentamos un resumen de los aspectos clave que encontraron los...
    Por: Departamento Editorial      A escasos días de que los socios del banco InvestaBank anunciaron un acuerdo para comprar las unidades de Deutsche Bank AG en México, su consejero propietario fue arrestado en Chicago por supuestamente estar involucrado en un plan para defraudar ingresos fiscales al gobierno azteca,...