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Ver entradas etiquetadas Estados Unidos
Al famoso escritor estadounidense Tom Clancy se le acuña la frase: “Si puedes controlar la información, puedes controlar a la gente”. Si asumimos que el novelista estaba en lo cierto, podemos afirmar que en el mundo moderno las unidades de inteligencia financiera son una de las principales fuentes de “poder” para...
MoneyGram
Departamento Editorial. El ex director de cumplimiento de la empresa MoneyGram, Thomas E Haider, deberá pagar US$ 250.000 a las autoridades estadounidenses, como parte de un acuerdo logrado debido a las deficiencias en el programa antilavado asociadas a las operaciones de la remesadora entre los años 2003 y 2009. La Red...
Juan Alejandro Baptista
El movimiento “desregulatorio” vociferado por el presidente Donald Trump para el sector financiero mantiene atentos a muchos en la región. La nueva administración estadounidense ha enfocado todas sus baterías hacia el marco regulatorio creado en base a la Ley Dodd-Frank de 2010. El Congreso, con mayoría republicana, seguramente desarticulará muchas regulaciones...
Heiromy Castro - Socio Director de BST Global Consulting
Por Heiromy Castro* Durante los días 7 y 8 de marzo de 2017, se celebró la Conferencia Anual de Cumplimiento Anti-Lavado de Dinero de la Florida International Banking Association (FIBA). Previo a la misma, se presentó el “Diálogo Sector Público/Privado – EE.UU./Latinoamérica”, el cual, por lo que implica, concita cada año...
Riesgos Operativos Asociados a Empresas de Valores
Departamento Editorial.    Las debilidades en materia de cumplimiento antilavado y seguridad cibernética son dos de los principales riesgos operacionales que enfrentan las empresas del sector bursátil estadounidense durante este 2017, según las recomendaciones emitidas por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, su sigla en inglés), que es el...
Donald Trump - Resolución 41
   Eran las 7:30 de la mañana cuando la experta Claudia Álvarez -siempre acuciosa y vigilante como buena dominicana- compartió un enlace sobre la decisión del presidente de Estados Unidos, Donald Trump, de eliminar la regulación que obliga a las empresas del sector de los hidrocarburos que cotizan en bolsa a...
DEUTSCHE BANK
Por el Departamento Editorial.    Cuando se habla del riesgo reputacional al que están expuestas las empresas financieras, muchos gerentes parecen no prestar atención a los expertos. Sin embargo, casos como el del Deutsche Bank son un perfecto ejemplo de lo “costoso” que puede resultar no cumplir adecuadamente con las normas....
Por el Departamento Editorial.    La adopción de ciertas prácticas típicas del cumplimiento antilavado por parte de los departamentos de recursos humanos es una de las tendencias más recientes en la industria financiera, especialmente motivada por las sanciones anticorrupción impuestas durante 2016 por las autoridades de Estados Unidos, las cuales superaron...
Por el Departamento Editorial.    Como parte de una amplia investigación que adelantan las autoridades estadounidenses sobre diversos esquemas de corrupción y lavado de dinero asociados a entes estatales venezolanos, se han realizado en los últimos dos años varios juicios en diversas cortes federales. El caso más reciente ocurrió el 10...

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Claudia Álvarez
Por Claudia Álvarez Troncoso*    La Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA por sus iniciales en inglés) ha presentado desafíos a nivel constitucional y de leyes en cada país. Esto ha involucrado una reflexión sobre los tratados de doble tributación, pues parecería que FATCA como ley específica de...
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Por el Departamento Editorial.    Al hablar de corrupción y sobornos, ningún caso se asemeja al de la constructora brasileña Odebrecht S.A., la cual se ha convertido en el epicentro del escándalo de corrupción asociado a la empresa Petroleo Brasileiro S.A. (Petrobras) y del caso adelantado por las autoridades cariocas conocido...
Por el Departamento Editorial.      El 01 de diciembre el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) emitió el reporte de la Evaluación mutua realizada a Estados Unidos entre el 18 de enero y el 5 de febrero de 2016. A continuación presentamos un resumen de los aspectos clave que encontraron los...
Por el Departamento Editorial.      El 01 de diciembre el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) emitió el reporte de la Evaluación mutua realizada a Estados Unidos entre el 18 de enero y el 5 de febrero de 2016. A continuación presentamos un resumen de los aspectos clave que encontraron los...
    Por: Departamento Editorial      A escasos días de que los socios del banco InvestaBank anunciaron un acuerdo para comprar las unidades de Deutsche Bank AG en México, su consejero propietario fue arrestado en Chicago por supuestamente estar involucrado en un plan para defraudar ingresos fiscales al gobierno azteca,...

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   Por: Departamento Editorial    A pesar de los controles antilavado y antifraude implementados por muchos casinos y centros de juego, los grupos criminales siguen encontrando manera de utilizar a estos negocios para legitimar dinero generado de forma ilícita. Esto es más fácil cuando los establecimientos no cuentan con controles adecuados...
   Por: departamento editorial    Aunque se puede pensar que Mossack Fonseca he vivido sus peores momentos con la divulgación de los mal llamados “Panama Papers”, información reciente publicada por el diario The Wall Street Journal es poco alentadora para la firma panameña, ya que presuntamente los fiscales estadounidenses adelantan una...
   Por: departamento editorial    Aunque se puede pensar que Mossack Fonseca he vivido sus peores momentos con la divulgación de los mal llamados “Panama Papers”, información reciente publicada por el diario The Wall Street Journal es poco alentadora para la firma panameña, ya que presuntamente los fiscales estadounidenses adelantan una...
Por el Departamento Editorial.    Como parte del programa de sanciones internacionales adelantado por Estados Unidos contra los países que respaldan o promocionan el terrorismo, las autoridades mantienen congelados unos US$ 2.284 millones que han sido bloqueados bajo mandato de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus iniciales...
   Por: departamento editorial    El uso de fuentes abiertas para las investigaciones y los procesos de debida diligencia se ha visto repotenciado con los datos existentes en las distintas redes sociales, plataformas que se han convertido en uno de los recursos favoritos de los investigadores de la industria financiera.  ...
Por: departamento editorial    El gobierno de Estados Unidos aprobó nuevas regulaciones para la industria financiera que exigen la completa identificación de los dueños beneficiarios finales de las empresas y entidades jurídicas con las que mantienen relaciones comerciales, como una forma de fortalecer su estructura de combate del lavado de dinero...